券商第三方接入细则征求意见恒生、同花顺等未纳入范围

近日，北京、上海、广州等多地证监局已就第三方外接系统管理规则事宜征求了券商的意见，目前已经将意见汇总上报至证监会。管理细则择时推出已是大概率事件。

据了解，此次征求意见主要是对大型券商，而并未向恒生、同花顺等第三方信息技术服务机构征求意见。但即将出台的具体管理细则将影响大多数第三方软件公司，以及依赖第三方软件公司的中小券商。

证券公司接入第三方信息系统已存在和发展了十余年。目前市面上，东方财富、同花顺等多家软件商的手机软件皆可以支持诸多券商的交易系统。以iPhone手机客户端为例，排名前八的均是券商接入的第三方平台。

对于此次突如其来的监管，业内人士普遍认为是由于监管层在大手笔去不良杠杆、清理场外配资的过程中才引致对外部信息系统接入实施整顿。

北京青年报记者了解到，6月12日，证监会发布《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，要求进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理。证券业协会随后发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，开始推进证券公司信息系统外部接入的评估认证工作。

证券业协会在6月30日的媒体问答中明确，证券公司可以向符合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口：1.签署正式协议并经证券公司测试和验收后，由证券公司进行发布、升级等运营管理的；2.经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端；3.直接连接证券公司服务端的通用浏览器。

证券业协会在答记者问中同时表示，将从8月开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

而由于第三方接入的细则久未出台，各界都在观望。证券业协会从8月开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请，少数几家券商递交申请后没有得到反馈，大部分券商也未递交认证评估申请，而华泰、中信证券、中信建投等几家券商更是停止了所有第三方接入。信托公司方面，则因第三方接入细则未出，新增单一结构化产品发行基本处于停滞状态。

在监管层清理整顿场外配资业务的背景下，对第三方接入进行整顿和规范是意料之中的事情。但对第三方该如何规范，监管层并没有完全明确。

昨日，一名东方财富相关工作人员表示，目前只是没有征求意见，并不代表监管层会对第三方“一刀切”。目前国内使用第三方软件的股民有数千万，如果一刀切，影响非常大。对于场外配资问题，该工作人员表示，目前几乎所有的第三方软件商均已停了相关的资管软件。

同花顺相关人士表示，希望细则可以允许第三方接入，当然券商和第三方都要明确双方权责，以保障系统安全与投资者利益，希望可以用市场化方法解决问题。

北京一家小型券商相关负责人表示，互联网平台确实比券商有优势，目前已有很大的用户量，如果停掉会影响股市的波动。另外，对于小券商而言，由于实力有限，更希望与第三方合作。