民族证券20亿违规资金遭证监会立案调查 已被暂停自营业务

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20.5亿元自有资金投资事项存在违法行为，已被暂停自营业务

民族证券20.5亿元款项违规问题又有新进展。方正证券昨日公告称，公司全资子公司民族证券9月9日收到证监会《调查通知书》，决定就民族证券20.5亿元自有资金投资违法违规问题对民族证券立案调查。此前北京证监局已经暂停民族证券自营业务。

2014年9月至12月期间，民族证券分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划。并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》及2014年年度报告中，将上述投资计入银行存款，导致报送月度报表和年度报告有误。此行为违反了证券法相关规定。

同时，民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过证券公司风控法规的相关规定。北京证监局7月份表示，这一事件暴露出民族证券在自有资金。