关于河南省郑州市金水区地方税务局“内部控制体系建设业务咨询、内部控制信息系统及实施服务”单一来源采购公示

河南省郑州市金水区地方税务局申请采购“内部控制体系建设业务咨询、内部控制信息系统及实施服务”，拟采用单一来源方式采购，现将有关情况公示如下：

一、  拟成交供货商：

北京艾图科技开发有限公司（以下简称艾图公司）

二、拟提供货物或服务项目基本情况： 

本次项目建设主要包含三大部分工作内容：

1、内部控制体系建设业务咨询服务。基于《行政事业单位内部控制规范》（以下简称《内控规范》）文件的内部控制制度体系的建立与完善工作。主要包括内部控制现状调研、风险评估及内部控制改进建议、设计管控方案、完善内部控制制度等工作。

单位内部控制制度体系的建立与完善工作，分为两个步骤：

首先是通过现状调研，遵循全面性原则对各类经济活动的业务流程进行梳理；依据《内控规范》的要求，遵循制衡性原则明确各业务环节的职责与分工；通过风险分析确定单位的风险点，遵循重要性原则研究确定单位风险应对策略；结合单位实际，遵循适应性原则设计恰当的管控方案。管控方案的要点，是根据单位阶段性管控目标，在各业务单元的流程节点上，对组织机构和管理岗位进行职责与权限设计，并进一步面向不同类型经济事项，设置科学合理、责权匹配的审批流程。

其次是对单位现有内部控制制度进行修订与完善，将管控方案中的管理点落实在《内控规范》的单位层面和各业务层面之中，有针对性地建立健全单位内部控制制度体系，编写单位《内控手册》。

业务咨询服务成果物包括以下内容：

1)  《内控制度汇编》，包括预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理和合同管理五大经济活动的内控管理制度。

2)  《内控手册》包含：五大经济活动业务流程，预算管理四大结构设计外部预算批复结构、内部预算批复结构、支出结构、会计科目结构，支出事项操作指南，支出报销单、借款单等内控表单设计，重点经费流程文件等具体内容。

2、艾图行政事业单位内部控制和风险管理信息系统。部署实施符合财政部《内控规范》文件要求的配套内部控制信息系统，是为了确保经过科学设计的单位内部控制制度得到贯彻与执行。督促相关人员认真实行单位内控制度，除了加强学习培训、采取监督奖惩等完善的内部控制执行机制以外，最为有效的方法，是运用现代科技手段，通过与《内控规范》相适应的行政事业单位内部控制信息系统来实现。“艾图行政事业单位内部控制与风险管理信息系统软件V1.0”是艾图公司拥有完全知识产权的合法产品。

3、内部控制信息系统实施服务。主要包括确定内部控制信息系统应用方案，部署、初始化内控信息系统，培训、运行内控信息系统等工作。

      三、单一来源原因及相关说明： 

本项目依据财政部《内控规范》文件要求，基于流程梳理与风险评估结果，进行内部控制制度建立，并要求将适合河南省郑州市金水区地税局的管控方案通过信息系统落地，要求首先确保内部控制制度建设的完整性、规范性、科学性与适应性，同时确保配套的内部控制信息系统软件功能能够全面合理衔接内部控制业务咨询工作成果，并通过软件实施运行达到管理目标。由于本项目建设周期短，专业性强，需要整体规划、不同环节工作密切配合，为按期保质实现项目目标，因此对供应商的专业性、权威性与项目综合交付能力等反面提出了较高要求。

艾图公司发起设立“行政事业单位内部控制研究所”，是中国内部控制研究中心的产学研基地，2012年参与了财政部重点会计研究课题“行政事业单位内部控制研究”，该课题研究成果是财政部《行政事业单位内部控制规范》文件起草的主要依据。艾图公司积极参与《内控规范》文件的政策宣讲、教材编写等工作，为财政部中国会计学会行政事业单位内部控制规范培训工作进课程设计、师资培训并巡回授课。

艾图公司是目前国内唯一一家拥有多行业成功案例实践的整体解决方案服务商，既能提供内部控制制度设计咨询又能提供配套的信息系统，先后为深圳市交通运输委员会、广州市人力资源和社会保障局、北京市科学技术研究院、国家机关事务管理局等多家单位提供内控体系建设服务工作，拥有内部控制风险评估、管控方案咨询以及配套内控信息系统实施成功经验。“艾图行政事业单位内部控制与风险管理信息系统软件V1.0”经多家单位成功使用，性能可靠，实施科学，是保障内部控制制度有效执行、内控建设信息化落地的合适工具。

艾图公司专注于行政事业单位内部控制体系建设，理论基础扎实，实务经验丰富，具有政策理解权威性、服务链条完整性、实施效果有效性的特征。艾图公司服务过的多个单位被财政部确定为行政事业单位内控建设重点联络单位，拥有丰富的成功案例经验供金水区地税局借鉴，特别是在经费分级管理模式上，有许多可供省局、市局借鉴之处。

通过参照艾图公司以往成功案例的交付方法，确保知识转移，实施方法可复用，保证金水区地税局内控规范体系建设质量，快速见效，降低项目风险。

四、其它需要公示的内容（技术参数、要求及专家论证意见等见附件）

        公示期限从2014年11  月26日起至2014年  12月2日止。

        潜在政府采购供应商对公示内容有异议的，请于公示期满后2个工作日内以实名书面（包括联系人、地址、联系电话）形式将意见反馈至财政厅政府采购监督管理处（联系电话：0371-65808412；0371-65808416  ）和河南省郑州市金水区地方税务局(地址：郑州市红专路1号，联系电话：0371-63829600)。

    2014年11月26日

附件：1、技术参数、功能要求及单一来源方式采购产品专家论证意见 【点击下载】